Fund Representation & Paying Agent Services

"Wir bieten Fondsmanagern, die darauf achten, die Schweizer Vorschriften für Fondsvertrieb einzuhalten, eine „All-in-One“-Lösung, um Zugang zu in der Schweiz ansässigen qualifizierten und nicht qualifizierten Investoren zu erhalten."

Antoine ROYER

Head of Fund Representation and Paying Agent Services

UNSERE TÄTIGKEIT

Der Vertrieb eines ausländischen Fonds in der Schweiz setzt die Einhaltung spezifischer regulatorischer Anforderungen sowie die Unterstützung durch die richtigen Partner voraus. Banque Heritage ermöglicht Ihnen den Zugang zu diesem Markt auf einfache, sichere und effiziente Weise.

Als von der FINMA zugelassener Schweizer Vertreter und Zahlstelle vereint die Bank beide Funktionen unter einem Dach. Sie profitieren von einem einzigen Ansprechpartner, schlanken Dokumentationsprozessen und einer koordinierten Betreuung für sämtliche regulatorischen Verpflichtungen in der Schweiz.

Unser erfahrenes Team begleitet Fondsanbieter und Vertriebspartner langfristig während ihrer gesamten Präsenz auf dem Schweizer Markt, weit über die Registrierungsphase hinaus. Wir bieten fundierte Kenntnisse des Schweizer regulatorischen Umfelds, die Ressourcen einer etablierten Privatbank sowie eine persönliche Betreuung, die sich flexibel an regulatorische Entwicklungen anpasst.


Fonds für qualifizierte Anleger

Banque Heritage fungiert als Schweizer Vertreter und Zahlstelle für ausländische Fonds und ermöglicht deren direkten Vertrieb an vermögende Privatkunden (HNWIs) sowie an Family Offices ohne professionelle Tresorerie.


Fonds für nicht qualifizierte Anleger

Banque Heritage:

  • Erstellung und Einreichung sämtlicher regulatorisch erforderlicher Unterlagen, Meldungen und Aktualisierungen bei der FINMA und weiteren zuständigen Schweizer Behörden
  • Koordination der gesetzlich vorgeschriebenen Mitteilungen und Anlegerinformationen gemäss den geltenden Schweizer Vorschriften
  • Vertretung und Zahlstelle in der Schweiz


Beratung zu den regulatorischen Anforderungen für den Fondsvertrieb in der Schweiz.

Unser Angebot umfasst Beratungsleistungen und praktische Unterstützung für Fondsanbieter und Vertriebspartner, um die regulatorischen Anforderungen für den Fondsvertrieb in der Schweiz effizient und rechtskonform zu erfüllen:

Wir stellen eine Vorlage für die Offenlegungen, die in Ihre Fondsdokumente (Prospekt, Basisinformationsblatt, Berichte) aufzunehmen sind.

Wir stellen eine Vorlage zur Verfügung, um Sie bei Ihren Pflichten zur Kundensegmentierung gemäss den geltenden Schweizer gesetzlichen Vorgaben zu unterstützen.

Wir unterstützen Sie beim Anschluss an eine Schweizer Ombudsstelle und bei der Eintragung Ihrer Kundenberater in das Beraterregister.

Wir schulen Ihre Vertriebsteams zu den Verhaltensregeln gemäss dem Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), die für den Vertrieb von Fonds in der Schweiz gelten, und stehen Ihnen während des gesamten Marketingprozesses für Fragen zu KAG und FIDLEG zur Verfügung.

Wir unterstützen Sie bei der Strukturierung Ihrer Vertriebsstrategie und bei der Ermittlung des passenden rechtlichen Rahmens für Ihren Fonds.

WARUM SOLLTEN SIE BANQUE HERITAGE WÄHLEN?

Weitere Dienstleistungen

Als Teil unserer Asset Services bieten wir ausserdem an:

Global Custody

Transaktionsdienstleistungen

E-Services

Kreditrahmen

Lombardkredite

Family-Office-Dienstleistungen

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